Повышается защищенность интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг

Совет Федерации одобрил изменения в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Как сообщил член Комитета СФ по бюджету и финансовым рынкам Василий Иконников, Иконников
Василий Николаевичпредставитель от законодательного (представительного) органа государственной власти Орловской области закон направлен на совершенствование регулирования посреднической деятельности на финансовом рынке РФ и повышение защищенности интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг.

С этой целью вносятся изменения, регулирующие деятельность профессионального участника — брокера, которые уточняют требования к исполнению брокерами поручений клиентов.

В частности, Федеральным законом предусматривается, что принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При этом при совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения.

Предусматривается новый способ исполнения брокером поручений клиента. Согласно Федеральному закону, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и поручением клиента, такое поручение исполняется путем совершения брокером за свой счет сделки с третьим лицом с последующим совершением сделки с данным клиентом, при этом права и обязанности клиента по сделке с брокером должны быть полностью идентичны правам и обязанностям брокера по сделке, совершенной с третьим лицом. Действующая редакция Федерального закона «О рынке ценных бумаг» предусматривает заключение сделок брокером всегда за счет клиента.

Федеральный закон обязывает брокера до принятия поручения клиента на совершение сделок с ценными бумагами и на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию, указанную в Федеральном законе. В частности, речь идет о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

Федеральным законом дополняется драгоценными металлами вид имущества, которое может быть передано клиентом брокеру, в том числе, в качестве обеспечения своих обязательств перед брокером. При этом предусматривается, что указанные драгоценные металлы могут находиться на отдельном банковском счете в драгоценных металлах, открываемом брокером в кредитной организации. Драгоценные металлы, полученные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном брокерском счете в драгоценных металлах.

Согласно Федеральному закону сделки брокера за счет клиента без его поручения могут совершаться не на организованных торгах только в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России.

Кроме того, изменяются требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. В частности, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему внутреннего контроля в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.